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在金融業(yè)處于深刻變革轉(zhuǎn)型的時代背景下，合規(guī)與變革猶如鳥之兩翼、車之兩輪。民生銀行深圳分行將“合規(guī)經(jīng)營就是核心競爭力”的經(jīng)營理念融入文化基因，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險控制能力，做實全面風(fēng)險統(tǒng)籌管理，壓實三道防線合規(guī)責(zé)任，全面重塑風(fēng)險合規(guī)文化，讓“知敬畏、守底線、存戒懼”成為每一位民生人的工作常態(tài)，切實推動分行實現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展。

黨建引領(lǐng)，夯實內(nèi)控合規(guī)工作基礎(chǔ)

民生銀行深圳分行建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、法律合規(guī)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、層層落實主體責(zé)任的工作機(jī)制，迅速、高效、全面深入推進(jìn)全行“內(nèi)控合規(guī)管理提升年”活動各項工作。該行成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，結(jié)合實際印發(fā)活動工作方案，從建設(shè)“八柱式”管理體制、完善“四梁式”管控機(jī)制、構(gòu)建“網(wǎng)格化”從業(yè)人員行為管理三個方面打造內(nèi)控合規(guī)管理模式，詳細(xì)制定層層推進(jìn)的8大版塊28項具體工作部署。

文化先行，凝聚合規(guī)核心理念共識

近年來，民生銀行深圳分行高度重視員工風(fēng)險合規(guī)思想認(rèn)識的提升，通過形式靈活、內(nèi)容豐富的教育活動，積極宣傳內(nèi)控合規(guī)文化，引導(dǎo)全行從“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)”理念轉(zhuǎn)化。該行全覆蓋、高頻次巡導(dǎo)轄內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，與時俱進(jìn)更新宣講內(nèi)容，深入宣導(dǎo)“風(fēng)險合規(guī)”的重要意義和工作要求，并注重與黨史學(xué)習(xí)教育、“清廉金融文化建設(shè)年”等活動有機(jī)結(jié)合。同時通過“一把手講合規(guī)”、每月合規(guī)短信提示、每季度合規(guī)專題學(xué)習(xí)、案例警示教育、全員合規(guī)考試等多種方式傳導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念、樹立“清風(fēng)正氣”的文化為己任，凝聚全員合規(guī)核心理念共識，營造內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)良好氛圍。

立柱架梁，筑牢風(fēng)險合規(guī)治理架構(gòu)

為實現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)發(fā)展愿景，達(dá)成內(nèi)控合規(guī)轉(zhuǎn)型發(fā)展目標(biāo)，在民生銀行總行指導(dǎo)下，深圳分行借鑒COSO企業(yè)風(fēng)險合規(guī)管理八要素和我國GB體系《合規(guī)管理體系指南》，結(jié)合外部監(jiān)管要求與領(lǐng)先實踐，構(gòu)建分行內(nèi)控合規(guī)“四梁八柱”式管理體系，從架構(gòu)、制度、流程、系統(tǒng)、人員、執(zhí)行、監(jiān)督、文化八個方面補(bǔ)短板、固優(yōu)勢，形成檢查-評估-整改-提升的四環(huán)節(jié)良性循環(huán)，使“內(nèi)控”成為管理的核心手段、“合規(guī)”成為經(jīng)營的重要能力，強(qiáng)健內(nèi)控合規(guī)“免疫系統(tǒng)”，促進(jìn)銀行安全運(yùn)行、穩(wěn)健發(fā)展。

以人為本，壓實風(fēng)險合規(guī)主體責(zé)任

為進(jìn)一步提升從業(yè)人員行為管理水平，有效防控從業(yè)人員不當(dāng)行為，民生銀行深圳分行于年初構(gòu)筑從業(yè)人員網(wǎng)格化管理體系、立體式案防體系，發(fā)布從業(yè)人員網(wǎng)格化管理體系、立體式案防體系兩個建設(shè)方案，按照“全行成網(wǎng)、網(wǎng)中有格、格中定人、人負(fù)其責(zé)”、“黨建統(tǒng)領(lǐng)、監(jiān)督前移、全面覆蓋、人人履責(zé)”的工作原則，將全行劃分為75個網(wǎng)格責(zé)任區(qū)，把全體員工納入各自相應(yīng)的網(wǎng)格責(zé)任區(qū)中，對從業(yè)人員行為管理職責(zé)、管理內(nèi)容、管理過程以網(wǎng)格化的方式加以細(xì)化明確，以“清單制”的形式確立履職要點，全面壓實各層級人員責(zé)任，在全行形成縱向到底、橫向到邊的從業(yè)人員行為管理網(wǎng)絡(luò)治理模式，努力實現(xiàn)從業(yè)人員行為管理規(guī)范化、精細(xì)化、專業(yè)化水平的持續(xù)提升。此舉在當(dāng)前特定環(huán)境下，對激發(fā)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營的內(nèi)生動力、防范合規(guī)風(fēng)險、員工道德風(fēng)險具有重要意義。

嚴(yán)字當(dāng)頭，全面提升內(nèi)控管理水平

近年來，民生銀行深圳分行不斷加大管理、檢查、問責(zé)力度，持續(xù)打造合規(guī)高壓態(tài)勢，切實增強(qiáng)懲戒震懾效果。通過強(qiáng)化管理制度化、制度流程化、流程信息化，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程中，切實將內(nèi)控評價監(jiān)督作為提升風(fēng)險管理和內(nèi)控有效性的主要抓手;加大業(yè)務(wù)檢查力度，通過制定覆蓋所有條線的年度檢查計劃、開展輪崗檢查和專項排查等工作，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題按照行內(nèi)小法和各項制度嚴(yán)肅處理;通過每季度“風(fēng)險合規(guī)考核”機(jī)制、加強(qiáng)懲戒力度，將合規(guī)“高壓線”通上電，并保證持續(xù)有電，切實有效地防范合規(guī)風(fēng)險。

合規(guī)是商業(yè)銀行立行之本。民生銀行深圳分行將始終秉持“合規(guī)經(jīng)營就是核心競爭力”的發(fā)展理念，嚴(yán)格落實監(jiān)管部門及總行各項內(nèi)控合規(guī)管理工作要求，敬畏風(fēng)險、敬畏規(guī)則，依法依規(guī)展業(yè)、強(qiáng)化行為約束，健全風(fēng)險體系、夯實內(nèi)控基礎(chǔ)，堅定走好穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展道路，為灣區(qū)企業(yè)居民提供更加放心、便捷的綜合金融服務(wù)。

免責(zé)聲明：市場有風(fēng)險，選擇需謹(jǐn)慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。

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