證券時報•e公司關(guān)于深大通(000038)
被立案調(diào)查后暴力抗法的獨家報道,持續(xù)引發(fā)巨震。事發(fā)后,深圳警方已對相關(guān)抗法人員采取措施,深交所也深夜發(fā)文譴責(zé)深大通及相關(guān)人員。
繼5月25日通過官方微信致歉后,深大通又在5月26日晚間公告,稱針對公司相關(guān)人員拒絕、阻礙證監(jiān)會稽查總隊工作人員依法履職的行為做出深刻反思與檢討。全體董監(jiān)高承諾積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查,誠懇接受監(jiān)管部門的批評與處理,立即辭退相關(guān)三名涉事人員,公司董事長也引咎辭職。
致歉信和公告中的兩次“歉意”
實際上,去年夏天,深大通實控人姜劍及相關(guān)高管就曾出現(xiàn)不配合證監(jiān)會檢查的情況,也正是在這樣的背景下,證監(jiān)會稽查總隊工作人員于5月22日深大通人員的暴力抗法。
5月25日,深大通及實控人姜劍在致歉信中首先致歉。

“事件發(fā)生后,公司全體董監(jiān)高及實際控制人立即進(jìn)行了深刻反省。在此,我們?nèi)w鄭重向社會公眾、投資者、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)表達(dá)誠摯的歉意;對本次事件中受到傷害的稽查工作人員表達(dá)誠摯的歉意;對本次事件造成的惡劣影響表達(dá)誠摯的歉意!” (微信中致歉)

而在5月26日晚間的公告中,深大通將證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)放到致歉對象的首位,表示“董事會鄭重向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、社會公眾表達(dá)誠摯的歉意;對本次事件中受到傷害的稽查工作人員表達(dá)誠摯的歉意;對本次事件造成的惡劣影響表達(dá)誠摯的歉意!”——總體來看,基本上是“復(fù)制+粘貼”致歉信的內(nèi)容。 (公告中致歉)
經(jīng)歷了暴力抗法后,深大通對于證券監(jiān)管部門和執(zhí)法人員似乎有了不同的認(rèn)識。致歉信中是這樣表述的:
“證券監(jiān)管部門是資本市場的守護(hù)神,也是上市公司、實際控制人以及廣大投資者的護(hù)衛(wèi)者。監(jiān)管和執(zhí)法人員工作量大、辦案辛苦,上市公司及實際控制人等理應(yīng)予以尊重理解并積極配合,但公司相關(guān)人員對執(zhí)法人員不僅沒有表現(xiàn)出應(yīng)有的尊重、敬畏與體諒,反而還做出了惡劣行為,公司全體董監(jiān)高和實際控制人對此深感自責(zé),再次向執(zhí)法人員和社會公眾表達(dá)誠摯的歉意!”
董事長引咎辭職,三名涉事人員被辭退

“對于上述突發(fā)事件,公司董事會具有不可推卸的責(zé)任。”在道歉信的基礎(chǔ)上,5月26日晚間的公告中進(jìn)一步披露整改措施: 1、 全體董監(jiān)高認(rèn)真反思、深刻檢討,并承諾積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查,誠懇接受監(jiān)管部門的批評與處理。
2、 立即辭退相關(guān)三名涉事人員。
3、 免除涉事人員所屬深圳大通致遠(yuǎn)供應(yīng)鏈管理有限公司董事長的職務(wù)。
4、 公司董事長引咎辭職,辭職后仍將積極配合調(diào)查工作。
5、 公司開展全員培訓(xùn)整頓,強(qiáng)化規(guī)范運作意識,盡快消除不良影響,切實提高治理水平。
在此前的致歉信中,深大通表示公司全體董監(jiān)高及實際控制人表態(tài)將認(rèn)真吸取本次事件的深刻教訓(xùn),“謹(jǐn)記和堅持四個敬畏的要求,敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者,常懷敬畏之心,公司將堅守四條底線,堅決杜絕類似行為再次發(fā)生。”
在5月26日晚間的公告中,公司再次“復(fù)制+粘貼”,表示“全體董監(jiān)高將帶頭集體學(xué)習(xí)相關(guān)證券法律法規(guī),切實提高法治意識,謹(jǐn)記和堅持“四個敬畏”的要求,敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者,堅守四條底線,堅決杜絕類似行為再次發(fā)生。”
事件回顧
5月22日,在證監(jiān)會稽查人員前往深大通送達(dá)《調(diào)查通知書》時,公司相關(guān)人員拒絕接收,并對稽查人員進(jìn)行人身和言語上的攻擊。
去年夏天,深大通相關(guān)高管就曾出現(xiàn)不配合證監(jiān)會檢查的情況。當(dāng)時,證監(jiān)會稽查人員前往深大通控股方辦公地青島開展監(jiān)督檢查,深大通董秘、財務(wù)總監(jiān)二人接待了稽查人員。但是在交流過程中,董秘借口外出,一直未歸。財務(wù)總監(jiān)執(zhí)法文書上簽了字,卻并非自己的名字,而是“深大通”三個字,蔑視監(jiān)管的態(tài)度可見一斑。當(dāng)時,自稱負(fù)責(zé)公司公關(guān)事務(wù)的李某,還以無法核實身份為由,對稽查人員進(jìn)行了恐嚇和言語攻擊。
5月22日下午兩點左右,證監(jiān)會稽查總隊一行4人來到深大通的辦公地,原本,他們只需要完成《調(diào)查通知書》的送達(dá)任務(wù)即可,完全沒有料到接下來發(fā)生的事情。
在稽查人員亮明身份并表明來意之后,深大通前臺工作人員通知了公司行政方面的負(fù)責(zé)人羅某某出面接待。稽查人員向羅某某出示執(zhí)法證及《調(diào)查通知書》,要求她通知公司高管。隨后,羅某某使用微信給深大通董事長袁娜留言,但后者一直未回復(fù)。
見羅某某遲遲聯(lián)系不到相關(guān)負(fù)責(zé)人,稽查人員遂制作了執(zhí)法筆錄,即記錄到訪深大通的實際情況,要求羅某某作為本次留置送達(dá)見證人簽字確認(rèn)。羅某某認(rèn)真看了執(zhí)法筆錄,并進(jìn)行了部分修改。但是,羅某某通了一個電話后,轉(zhuǎn)變態(tài)度,拒絕對執(zhí)法筆錄簽字確認(rèn)。隨后,多名深大通人員進(jìn)入到房間,其中一名自稱公司司機(jī)的男子表示,有文件需要羅某某去送,要將她帶離現(xiàn)場。
稽查人員解釋,羅某某正在配合證監(jiān)會工作,暫時不能離開。隨后事態(tài)開始失控,包括上述自稱司機(jī)在內(nèi)的兩名男子上前,要強(qiáng)行帶走羅某某,一名男子一把打落稽查人員的執(zhí)法記錄儀,并推搡稽查人員。之后,又進(jìn)行了言語上的攻擊,以及恐嚇。
一位稽查人員對證券時報•e公司記者表示,在其十余年的稽查生涯中,多次遇到過不配合執(zhí)法的人員和公司,但還從未遇到過一家上市公司如此暴力反抗執(zhí)法,上市公司本應(yīng)是市場遵紀(jì)守法,配合監(jiān)管的“優(yōu)等生”。執(zhí)法記錄儀拍攝下了當(dāng)時混亂的場面,多人參與到?jīng)_突之中,兩名女性稽查人員手背及手臂被抓傷。現(xiàn)場,亦有多名深大通工作人員圍觀,有人拿著手機(jī)拍攝,并稱要放至網(wǎng)上曝光。
在此情況下,稽查人員撥打了110報警電話,之后深圳市南山區(qū)高新園派出所迅速出動警力,到達(dá)現(xiàn)場控制事態(tài)進(jìn)一步惡化,保障了證監(jiān)會稽查人員的人身安全。隨后,雙方被帶至高新園派出所接受進(jìn)一步調(diào)查。
值得一提的時,一名女性稽查人員傷勢較為嚴(yán)重,被送往醫(yī)院處理了傷口。
在高新園派出所做完筆錄、取證后,晚上10點左右,在警方陪同下,稽查人員再次前往深大通辦公地,完成了《調(diào)查通知書》的送達(dá)程序。
需要注意的是,就在與稽查人員起沖突的當(dāng)日(5月22日)晚間,深大通公告,公司近日收到李雪燕的辭職報告,因個人原因,李雪燕辭去公司董事會秘書的職務(wù),仍擔(dān)任公司董事、副董事長等其他職務(wù)。在未正式聘任新的董事會秘書期間,暫由公司董事于秀慶履行董事會秘書職責(zé)。
事件時間軸
去年夏天,姜劍及深大通相關(guān)高管出現(xiàn)不配合證監(jiān)會檢查的情況;(此次被正式立案調(diào)查即源于此)
5月22日下午兩點左右,證監(jiān)會稽查總隊一行4人前往深大通送《立案調(diào)查通知書》的送達(dá)任務(wù),遭遇暴力抗法,稽查人員被抓傷。
5月22日晚間,深大通公告,因個人原因,李雪燕辭去公司董事會秘書的職務(wù);
5月22日晚間10點左右,在警方的陪同下,稽查人員再次前往深大通辦公地,將對公司及其實際控制人的《立案調(diào)查通知書》留置在公司,至此,稽查人員終于完成了《立案調(diào)查通知書》的送達(dá)程序;
5月23日晚間,深大通公告,公司及實際控制人姜劍被證監(jiān)會立案調(diào)查,原因是在證監(jiān)會依法履行職責(zé)過程中未予配合,涉嫌違法相關(guān)證券法律、法規(guī);
5月23日晚間,深交所譴責(zé)深大通拒不配合證監(jiān)會依法履職的行為;
5月24日,深大通公告稱,公司控股股東亞星實業(yè)及其一致行動人計劃未來1個月內(nèi)增持100萬股-200萬股;
5月24日,深大通開盤一字跌停,封單超8萬手,股價報11.04元/股;
5月24日,e公司記者獲悉,深圳警方依據(jù)《治安管理處罰法》,根據(jù)深大通公司三名違法人員的情節(jié)和行為,對曾某青處行政拘留9日,對程某濤處行政拘留5日,對羅某紅處警告處理。
5月26日,公司宣布辭退三名涉事人員,公司董事長引咎辭職。
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