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日前，證監(jiān)會(huì)公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。與2022年6月發(fā)布的“白名單”相比，此輪白名單入榜券商增加1家，共31家券商入選“白名單”。

具體來看，新增東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家公司，同時(shí)調(diào)出4家暫不符合白名單標(biāo)準(zhǔn)的證券公司。

“白名單”不得用于商業(yè)目的

【資料圖】

2021年5月，為落實(shí)分類監(jiān)管要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，提升監(jiān)管有效性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司納入“白名單”，簡(jiǎn)化申請(qǐng)監(jiān)管意見書的工作流程，并支持其優(yōu)先開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，體現(xiàn)精準(zhǔn)施策、扶優(yōu)限劣的監(jiān)管理念。記者了解到，“白名單”制度重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)權(quán)屬清晰、經(jīng)營(yíng)保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)、不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標(biāo)，更加側(cè)重證券公司的合規(guī)風(fēng)控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的，是對(duì)現(xiàn)行分類評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化補(bǔ)充和具體應(yīng)用。

“白名單”制度推出運(yùn)行以來，通過“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，把一批治理運(yùn)作規(guī)范、合規(guī)風(fēng)控水平較高的公司納入，及時(shí)調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對(duì)行業(yè)形成了有效的正向激勵(lì)和聲譽(yù)約束。

目前，已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件?！鞍酌麊巍被菁按笾行　⒅型赓Y等不同規(guī)模、不同類型的證券公司，突出監(jiān)管部門重視內(nèi)控合規(guī)的鮮明導(dǎo)向，有利于涵養(yǎng)“合規(guī)、專業(yè)、誠(chéng)信、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

“白名單”好處幾何？

對(duì)于券商來說，入圍“白名單”將得到多項(xiàng)“實(shí)惠”：

一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

對(duì)于未納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會(huì)明確不適用監(jiān)管意見書減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見書。

在上述三項(xiàng)“福利”中，第三條福利政策引導(dǎo)券商在未來開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)時(shí)需要先做好合規(guī)風(fēng)控，否則會(huì)因?yàn)椴辉诎酌麊紊舷嚓P(guān)業(yè)務(wù)開展受到影響。整個(gè)行業(yè)在未來經(jīng)營(yíng)過程中將會(huì)更加重視合規(guī)風(fēng)控，這也是監(jiān)管設(shè)立白名單制度的初衷。

在發(fā)布首份證券公司“白名單”時(shí)，證監(jiān)會(huì)曾表示，將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見書實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理，切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感。記者從監(jiān)管部門獲悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評(píng)估實(shí)施效果，更加突出證券公司精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，更好服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮的導(dǎo)向。

來源：證券時(shí)報(bào)｜券商中國(guó)

作者：程丹

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